涉六项违法违规 前海期货上海分公司被责令改正

　　前海期货上海分公司因多项违规被监管“点名”。近日，上海证监局发布《关于对前海期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》）。

　　该《决定》显示，前期，上海证监局对前海期货上海分公司进行了检查，发现公司存在以下6个问题：一是前海期货上海分公司主要业务由前海期货有限公司总部业务部门直接管理，分公司负责人未能实际按照备案情况履行职责，且分公司存在与前海期货信息技术部混用机房、部分交易咨询建议未按公司制度进行内部审核、在电脑设备登记管理、空白合同管理、客户信息维护等方面存在不足等问题。二是对期货交易咨询能力的部分宣传内容存在误导性表述。三是部分不符合期货交易咨询从业条件的人员向客户提供期货交易建议。四是部分从业人员在提供期货交易建议时未进行必要风险提示。五是部分从业人员对客户提供含有明确买卖点位和数量的期货交易建议，并指导客户交易。六是分公司主要通过企业微信、工作手机对外提供交易咨询服务，部分交易咨询建议未保存。

（图片来源：上海证监局)

　　上海证监局表示，上述情况反映出前海期货上海分公司风险管理和内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对前海期货上海分公司采取责令改正的监督管理措施。

　　上海证监局强调，前海期货上海分公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　据悉，今年以来，前海期货不是第一次被采取责令改正监管措施。2024年1月5日，深圳证监局发布《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》。深圳证监局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。前海期货上述情形违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第四条、第八条第一项及第五项的规定。根据《办法》第二十九条的规定，深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施，措施自决定书下发之日起执行。前海期货应对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。

（责任编辑：曹言言 HA008）